史上最嚴處罰震動金融圈：收黑錢賣評級的大公資信終于栽了

——來源： ipo觀察

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今年年初把美國信用評為負面展望級別的大公資信，終于倒在自己名噪一時的“民族牌”評級信用上。

今天可謂大公資信的黑暗日，先是中國銀行間交易商協(xié)會發(fā)布消息，給予大公資信嚴重警告處分，責令其限期整改，并暫停債務(wù)融資工具市場相關(guān)業(yè)務(wù)一年。

接著，證監(jiān)會新聞發(fā)布會宣布，北京證監(jiān)局依據(jù)《暫行辦法》擬責令大公國際限期整改，期限一年，整改期間不得承接新的證券評級業(yè)務(wù)，更換不符合條件的高級管理人員。

上述處罰消息意味著，大公資信將被禁止在未來一年內(nèi)進行債券評級的工作。

一天之內(nèi)遭遇兩次重擊

中國銀行間市場交易商協(xié)會發(fā)布的消息的關(guān)鍵詞在于“收取高費用”、“虛假表述”。

消息顯示，2017年11月-2018年3月，大公評級在為相關(guān)發(fā)行人提供信用評級服務(wù)的同時，直接向受評企業(yè)提供咨詢服務(wù)，收取高額費用同時，在交易商協(xié)會業(yè)務(wù)調(diào)查和自律調(diào)查工作開展過程中，大公評級向協(xié)會提供的相關(guān)材料存在虛假表述和不實信息。

中國銀行間市場交易商協(xié)會，是銀行間債券市場、拆借市場、票據(jù)市場、外匯市場和黃金市場參與者共同的自律組織，協(xié)會業(yè)務(wù)主管單位為中國人民銀行。

該協(xié)會在債券市場的權(quán)威性在市場得到公認。

而證監(jiān)會的通報，則是直接暫停大公國際證券評級業(yè)務(wù)一年。證監(jiān)會稱，大公國際存在如下問題：

一是大公國際與關(guān)聯(lián)公司公章混用，內(nèi)部控制機制運行不良，內(nèi)部管理混亂；

二是在為多家發(fā)行人開展評級服務(wù)的同時為發(fā)行人提供咨詢服務(wù)，收取高額費用，有違獨立原則；

三是部分高管人員及評審委員會委員資質(zhì)不符合要求；四是個別評級項目底稿資料缺失，模型計算存在數(shù)據(jù)遺漏等。

上述問題違反了《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》（2007年證監(jiān)會令第50號，以下簡稱《暫行辦法》）的相關(guān)規(guī)定。

北京證監(jiān)局依據(jù)《暫行辦法》擬責令大公國際限期整改，期限一年，整改期間不得承接新的證券評級業(yè)務(wù)，更換不符合條件的高級管理人員。目前，北京證監(jiān)局已完成行政監(jiān)管措施告知程序，相關(guān)后續(xù)工作正依法推進。

回應(yīng)：對別有用心的人保留追究法律的責任

針對監(jiān)管部門的處罰決定，大公資信今晚發(fā)布公告稱：對發(fā)展過程中出現(xiàn)風險管理問題，向長期以來關(guān)心支持我們工作的各界人士表達深深歉意！

公告稱，大公資信將在監(jiān)管部門的指導(dǎo)幫助下，按要求逐項對照、徹底整改，并認真研究解決行業(yè)面臨的新情況、新問題，確保各項業(yè)務(wù)和工作完全合規(guī)合法、穩(wěn)步有序推進。

大公資信將繼續(xù)堅持走民族品牌國際化發(fā)展道路，堅持客觀、公正、獨立的評級原則，堅持適應(yīng)國家發(fā)展需求推進評級模式創(chuàng)新，堅持積極推動國際評級體系改革。

大公資信已將需要說明的問題申訴材料提交有關(guān)部門。

大公資信對某些別有用心的人利用此次事件蓄意污蔑和誹謗的行為保留追究法律責任的權(quán)利。

大打“民族牌”，曾給美國信用降級

大公評級于1994年經(jīng)中國人民銀行和國家經(jīng)貿(mào)委批準成立，是中國信用評級行業(yè)的創(chuàng)建者，擁有銀行間和證券業(yè)兩大債券市場，四個國家政府部門認定的中國全部債務(wù)工具類信用評級資質(zhì)。

大公資信官網(wǎng)也顯示，大公信用信息服務(wù)有限公司隸屬于大公國際信用評級集團，成立于2002年，是大公國際信用評級集團旗下專業(yè)從事與政府合作共同推動社會信用體系建設(shè)的全資子公司。