關于發(fā)布2017年度企業(yè)債券主承銷商信用評價工作方案等有關事項的通知

中債字〔2018〕121號

企業(yè)債券市場各有關單位：

為持續(xù)推進企業(yè)債券信用體系建設，加強企業(yè)債券事中事后監(jiān)管，規(guī)范主承銷商相關業(yè)務行為，防范企業(yè)債券市場風險，促進企業(yè)債券市場健康、可持續(xù)發(fā)展，根據《國家發(fā)展改革委辦公廳關于開展2017年度企業(yè)債券主承銷商和信用評級機構信用評價工作的通知》（發(fā)改辦財金〔2018〕1062號）相關要求，中央國債登記結算有限責任公司（以下簡稱“中央結算公司”）受國家發(fā)展改革委委托，開展2017年度企業(yè)債券主承銷商信用評價工作，現將工作方案等有關事項通知如下：

一、信用評價期限和評價對象

本次信用評價期限為2017年1月1日至12月31日，評價對象為在評價期限內作為主承銷商，參與過企業(yè)債券承銷或承銷的企業(yè)債券仍在存續(xù)期內的承銷機構。其中，對于在評價期內獨立主承銷1支及以上企業(yè)債券的61家主承銷商實施全面評價；對于僅作為聯席主承銷商參與承銷或僅從事企業(yè)債券存續(xù)期管理工作的24家承銷機構實施重點評價。實施全面評價和重點評價的主承銷商名單見附件1。

二、信用評價指標體系

信用評價指標體系的設置按照客觀公正、科學規(guī)范、定量與定性相結合的原則，具體分為信用行為指標（50分）、業(yè)務指標（35分）和專家及機構評價指標（15分）三個板塊（附件2）。

（一）信用行為指標

1.違約情況、處罰/處分情況。包括對企業(yè)債券主承銷商在2017年度企業(yè)債券違約風險處置中的履職盡責情況、受到監(jiān)管機構行政處罰處分情況等進行評價。

2.信用信息。通過大數據手段，在全國信用信息共享平臺查詢，由發(fā)改委授權的征信合作機構篩查主承銷商及其高管的失信失職行為，并就納入中介機構信用檔案的主承銷商負面信息情況進行相應扣分。

3.企業(yè)債券業(yè)務合規(guī)性。依據《企業(yè)債券中介機構信用評價辦法》，對主承銷商在企業(yè)債券發(fā)行承銷、存續(xù)期管理工作中存在的業(yè)務合規(guī)性案例實施評價。存在不合規(guī)情況的，給予相應扣分。

4.申報階段負面行為。由企業(yè)債券技術評估機構，對企業(yè)債券申報評估過程中主承銷商是否盡職盡責、真實誠信、充分披露風險等方面進行評價。

（二）業(yè)務能力指標

1.業(yè)務制度與人才隊伍建設。對主承銷商業(yè)務人才隊伍、組織架構、相關標準和制度建設執(zhí)行情況進行評價。

2.業(yè)務開展與創(chuàng)新能力。對主承銷商在2017年度企業(yè)債券承銷支數、承銷量、業(yè)務創(chuàng)新情況、優(yōu)質企業(yè)營銷能力、發(fā)行定價能力等指標進行評價。

3.專業(yè)能力。由中央結算公司、上海證券交易所、深圳證券交易所對主承銷商的企業(yè)債券發(fā)行承銷質量、登記托管工作配合程度進行評價。

（三）專家及機構評價指標

由省級發(fā)展改革部門對企業(yè)債券主承銷商在債券轉報和存續(xù)期管理階段配合情況以及潛在違約應急處置情況進行評價；由發(fā)行人、投資者、評級機構、會計師事務所、律師事務所的典型代表，對主承銷商的信用情況和專業(yè)能力進行評價；由相關市場專家對主承銷商企業(yè)債券業(yè)務開展的規(guī)范運作情況和業(yè)務能力進行評價。

三、信用評價的實施

參與評價的主承銷商應按要求提交《2017年度企業(yè)債券發(fā)行承銷及存續(xù)期管理業(yè)務開展情況的報告》，填報評價相關材料（附件3），并保證資料真實、準確、完整。參與評價的機構和專家應獨立、客觀、公正地進行評價，填寫評價表格（附件4）。

主承銷商報送的評價材料應加蓋單位公章，相關機構評價表應加蓋單位公章或部門公章，專家評價表應由本人簽名，上述材料應于2018年9月30日17：00前通過傳真或電子郵件（掃描版）反饋至中央結算公司（郵箱qyzxp2018@chinabond.com.cn；聯系電話：010-88170733、88170177;傳真：010-66069350）。

附件：1.實施全面評價和重點評價的主承銷商名單

2.2017年度企業(yè)債券主承銷商信用評價指標一覽表

3.2017年度企業(yè)債券發(fā)行承銷及存續(xù)期管理業(yè)務開展情況報告及評價相關材料說明

4.相關機構及專家評價表

中央國債登記結算有限責任公司

2018年9月18日