中基協(xié)：推進(jìn)過程信用管理和市場(chǎng)化信用機(jī)制建設(shè)

——來源：信用中國(guó)

　　日前，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在官方微信公眾號(hào)發(fā)布下半年工作計(jì)劃指出，下半年將堅(jiān)定不移推進(jìn)過程信用管理和市場(chǎng)化信用機(jī)制建設(shè)，激發(fā)市場(chǎng)活力。

工作計(jì)劃指出，下半年將集中精力解決好私募基金“偽資管”和利益沖突問題。針對(duì)嚴(yán)重違背投資者利益優(yōu)先原則和基金管理人忠實(shí)注意義務(wù)，可能將投資人置于嚴(yán)重利益沖突風(fēng)險(xiǎn)之中的各類機(jī)構(gòu)和產(chǎn)品，建立清晰的登記備案審核底線，重點(diǎn)解決機(jī)構(gòu)登記中“全牌照”“集團(tuán)化”、股權(quán)代持問題和產(chǎn)品備案中名為基金、實(shí)為存款，先備后募，變相自融等問題，敢于判斷，敢于拍板，對(duì)于觸動(dòng)底線原則、存在實(shí)質(zhì)性問題且難以改正的申請(qǐng)敢于否決，對(duì)存在非實(shí)質(zhì)性問題，可以通過事中管理和持續(xù)培訓(xùn)監(jiān)督改善的申請(qǐng)要敢于通過，減少補(bǔ)正次數(shù)，提高機(jī)構(gòu)登記和產(chǎn)品備案效率，堅(jiān)決抑制私募基金“偽資管”和利益沖突風(fēng)險(xiǎn)。

同時(shí)，從登記備案開始，圍繞機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品、人員建立過程信用管理機(jī)制，在事中、事后管理中充分運(yùn)用數(shù)據(jù)報(bào)送系統(tǒng)，根據(jù)忠實(shí)義務(wù)和注意義務(wù)所要求的行為規(guī)范，對(duì)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進(jìn)行比對(duì)勾稽、關(guān)聯(lián)分析、交叉驗(yàn)證，將機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品、人員信息轉(zhuǎn)化為信用記錄和信用評(píng)價(jià)。建立健全會(huì)員機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員全生命周期信用管理機(jī)制，將會(huì)員信用信息與其業(yè)務(wù)活動(dòng)和專業(yè)性管理有機(jī)結(jié)合，鼓勵(lì)會(huì)員機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員主動(dòng)積累自身信用。擴(kuò)大律師、會(huì)計(jì)師會(huì)員數(shù)量，發(fā)揮專業(yè)機(jī)構(gòu)服務(wù)能力，推動(dòng)市場(chǎng)多方博弈，形成市場(chǎng)化信用約束制衡機(jī)制，推動(dòng)登記備案前端管理向事中行為管理和事后自律執(zhí)紀(jì)轉(zhuǎn)移，通過信用公示與社會(huì)監(jiān)督、信用約束與自律處分、信用競(jìng)爭(zhēng)與自主發(fā)展，打破市場(chǎng)與監(jiān)管博弈的行為慣性，推動(dòng)私募基金行業(yè)實(shí)現(xiàn)信用立身、信用自治。