央行等五部委聯(lián)手加大對債券市場信用評級(jí)監(jiān)管

——來源：中國信用

　　日前，中國央行、國家發(fā)改委、財(cái)政部、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)發(fā)出《關(guān)于促進(jìn)債券市場信用評級(jí)行業(yè)高質(zhì)量健康發(fā)展的通知(征求意見稿)》（以下簡稱《征求意見稿》）?！墩髑笠庖姼濉访鞔_，五部委將聯(lián)手加大對中國債券市場信用評級(jí)的監(jiān)管，發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極配合信用評級(jí)機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查，不得干擾評級(jí)決策，影響信用評級(jí)作業(yè)的獨(dú)立性。

　　《征求意見稿》立足提升信用評級(jí)質(zhì)量，從規(guī)范性、獨(dú)立性、質(zhì)量控制等方面強(qiáng)化信用評級(jí)行業(yè)要求，強(qiáng)化評級(jí)結(jié)果的一致性、準(zhǔn)確性和穩(wěn)定性，構(gòu)建以評級(jí)質(zhì)量為導(dǎo)向的良性競爭環(huán)境，加大監(jiān)管力度，強(qiáng)化市場紀(jì)律，壓實(shí)評級(jí)機(jī)構(gòu)作為獨(dú)立第三方的中介責(zé)任，引導(dǎo)其將聲譽(yù)機(jī)制作為生存之本，充分發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)揭示功能。

　　《征求意見稿》包含五方面主要內(nèi)容。其中，為堅(jiān)守評級(jí)獨(dú)立性，《征求意見稿》要求，信用評級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全信用評審委員會(huì)制度，保障信用評審委員會(huì)獨(dú)立性，維護(hù)評級(jí)決策的公正、獨(dú)立。評級(jí)作業(yè)人員的考核、晉升以及薪酬應(yīng)加強(qiáng)與市場檢驗(yàn)的關(guān)聯(lián)，不得與其參與評級(jí)項(xiàng)目的發(fā)行、收費(fèi)等因素關(guān)聯(lián)，嚴(yán)禁收受或索取賄賂。發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極配合信用評級(jí)機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查，及時(shí)提供評級(jí)所需的材料，不得干擾評級(jí)決策，影響信用評級(jí)作業(yè)的獨(dú)立性。

　　在加強(qiáng)信息披露、強(qiáng)化市場約束機(jī)制方面，《征求意見稿》提出，一是細(xì)化評級(jí)機(jī)構(gòu)信息披露，要求分開披露受評主體個(gè)體信用狀況和外部支持提升情況的信息；二是鼓勵(lì)發(fā)行人采用多評級(jí)，引導(dǎo)擴(kuò)大投資者付費(fèi)評級(jí)適用范圍，發(fā)揮多評級(jí)以及不同模式評級(jí)的交叉驗(yàn)證作用；三是明確評級(jí)機(jī)構(gòu)評價(jià)評估應(yīng)以評級(jí)質(zhì)量為核心、以投資者為導(dǎo)向，并定期組織開展。

　　此外，《征求意見稿》進(jìn)一步強(qiáng)化對評級(jí)行業(yè)的嚴(yán)監(jiān)管，加大處罰力度。監(jiān)管部門將聯(lián)合制定統(tǒng)一的信用評級(jí)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，在業(yè)務(wù)檢查、違規(guī)懲戒、準(zhǔn)入退出等方面加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)同和信息共享。對跟蹤評級(jí)滯后、大跨度調(diào)整級(jí)別、更換信用評級(jí)機(jī)構(gòu)后上調(diào)評級(jí)等情形進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注。對存在級(jí)別競爭、買賣評級(jí)、輸送或接受不正當(dāng)利益，蓄意干擾評級(jí)獨(dú)立性等嚴(yán)重違反法律法規(guī)的信用評級(jí)機(jī)構(gòu)及有關(guān)責(zé)任人員，依據(jù)有關(guān)規(guī)定予以處罰。涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。