解讀|學(xué)術(shù)不端事件給國(guó)家科研誠(chéng)信體系建設(shè)的啟示

——來(lái)源：科學(xué)網(wǎng)

　　從“巴爾的摩案”到“小保方晴子論文撤稿事件”，過(guò)去半個(gè)世紀(jì)里，很多國(guó)家都曾遭受過(guò)科研不端行為的侵蝕。

　　誠(chéng)然，那些重大科研不端事件對(duì)各國(guó)的學(xué)術(shù)生態(tài)造成了巨大的傷害，但經(jīng)過(guò)對(duì)這些事件的梳理研究之后，我們認(rèn)為，其在制度建構(gòu)方面的價(jià)值應(yīng)該得到更多的重視。

　　國(guó)際科研誠(chéng)信體系建設(shè)的關(guān)鍵轉(zhuǎn)折點(diǎn) 

　　首先，從歷史和國(guó)際經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，重大科研不端事件是科研誠(chéng)信政策變遷的重要引發(fā)機(jī)制，也是國(guó)家科研誠(chéng)信體系建設(shè)的關(guān)鍵轉(zhuǎn)折點(diǎn)。

　　20世紀(jì)七八十年代，科研不端事件接二連三地在美國(guó)被曝光。在那些案件中，“巴爾的摩案”可以說(shuō)是爭(zhēng)論最激烈、持續(xù)時(shí)間最長(zhǎng)、影響最大的一個(gè)。

　　1986年，諾貝爾獎(jiǎng)得主、美國(guó)分子生物學(xué)家巴爾的摩因其論文合作者被指涉嫌數(shù)據(jù)造假，而接受調(diào)查。后來(lái)，官司一路打到了美國(guó)國(guó)會(huì)。十年之后，案件才正式宣告結(jié)束，涉事科學(xué)家洗脫了罪名?！鞍蜖柕哪Π浮敝灾匾?，是因?yàn)樗苯油苿?dòng)了美國(guó)科研不端相關(guān)調(diào)查原則、制度和程序的出臺(tái)與建立。

　　1986年7月，在巴爾的摩案第一階段兩次非規(guī)范性調(diào)查結(jié)束的一個(gè)月后，美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院(以下簡(jiǎn)稱NIH)明確了“保密原則”在科學(xué)不端行為調(diào)查程序中的重要性，確定了科研機(jī)構(gòu)在不端行為調(diào)查中的首要責(zé)任，并強(qiáng)調(diào)調(diào)查應(yīng)由專家來(lái)進(jìn)行，以保證對(duì)證據(jù)評(píng)價(jià)的權(quán)威性。

　　1989年，NIH設(shè)立了專門(mén)負(fù)責(zé)科學(xué)誠(chéng)信的獨(dú)立機(jī)構(gòu)——美國(guó)科學(xué)誠(chéng)信辦公室，同時(shí)設(shè)立了美國(guó)科學(xué)誠(chéng)信復(fù)核辦公室。而這兩個(gè)機(jī)構(gòu)的分別設(shè)立，正是體現(xiàn)了科學(xué)不端行為調(diào)查中的重要原則——調(diào)查和審判相分離。同年，美國(guó)衛(wèi)生部頒布了首個(gè)關(guān)于科研不端行為的聯(lián)邦管理法規(guī)。

　　1992年，美國(guó)科學(xué)誠(chéng)信辦公室從NIH分離，和現(xiàn)有的美國(guó)科學(xué)誠(chéng)信復(fù)核辦公室合并成立新機(jī)構(gòu)——美國(guó)科研誠(chéng)信辦公室。這樣的轉(zhuǎn)變，使得機(jī)構(gòu)的司法性逐步增強(qiáng)，聯(lián)邦法律在機(jī)構(gòu)中的作用也更加突出。但是，司法性的增強(qiáng)不是否定和放棄科學(xué)對(duì)話模式;相反，它是為了更好地實(shí)現(xiàn)調(diào)查過(guò)程的公平和公正性。

　　再來(lái)看2005年韓國(guó)爆發(fā)的轟動(dòng)世界的“黃禹錫事件”。在這起干細(xì)胞造假案發(fā)生之前，韓國(guó)并沒(méi)有自己的科研誠(chéng)信治理體系。以這件事為契機(jī)，韓國(guó)對(duì)國(guó)外科研誠(chéng)信的治理經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行了學(xué)習(xí)和借鑒，尤其側(cè)重于對(duì)美國(guó)科研誠(chéng)信治理手段的移植。

　　比如，2007年韓國(guó)教育部制定的《科研倫理保障準(zhǔn)則》，幾乎就是美國(guó)《科研不端行為防范法》的“縮減版”。

　　在對(duì)黃禹錫事件的調(diào)查中，黃禹錫本人承認(rèn)曾強(qiáng)烈要求其團(tuán)隊(duì)中的年輕女同事捐贈(zèng)卵細(xì)胞進(jìn)行試驗(yàn)。這一回應(yīng)直接導(dǎo)致了韓國(guó)《生命倫理安全法》的修訂，增加了對(duì)卵細(xì)胞捐贈(zèng)的監(jiān)督和管理的相關(guān)內(nèi)容。

　　此后，韓國(guó)《科學(xué)技術(shù)基本法》共修訂了29次，其中2014年新增了對(duì)科技人員的科研倫理要求。到2017年為止，《學(xué)術(shù)振興法》修訂了18次，其中2013年新增了保障科研倫理的內(nèi)容。根據(jù)實(shí)際情況的變化和新問(wèn)題的出現(xiàn)，韓國(guó)不斷對(duì)法律進(jìn)行修訂，以保證它們的適用性，也逐步提高了研究人員對(duì)科研倫理的重視。

　　近十年來(lái)，最受學(xué)術(shù)圈關(guān)注的科研不端事件要數(shù)2014年“小保方晴子論文撤稿事件”。為了阻止科研不端行為的擴(kuò)散，日本從政府和第三方機(jī)構(gòu)兩大主體入手進(jìn)行機(jī)制改革，從建立全國(guó)性主管機(jī)構(gòu)和健全期刊評(píng)審系統(tǒng)來(lái)完善治理體系。這一案件也成為日本科研誠(chéng)信體系建設(shè)的重要轉(zhuǎn)折點(diǎn)。

　　2014年，日本文部科學(xué)省印發(fā)了《對(duì)科研活動(dòng)中的學(xué)術(shù)不端行為對(duì)策的指導(dǎo)意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》)。指南除了強(qiáng)調(diào)科研人員、研究機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)界自律之外，還指出要強(qiáng)化科研機(jī)構(gòu)的預(yù)防措施。為了幫助經(jīng)費(fèi)管理機(jī)構(gòu)和研究機(jī)構(gòu)妥善處理科研經(jīng)費(fèi)的不端使用行為，《意見(jiàn)》從受理舉報(bào)、經(jīng)過(guò)案件調(diào)查到公布調(diào)查結(jié)果都制定了詳細(xì)的具體措施。

　　值得一提的是，日本從那時(shí)起開(kāi)始建設(shè)科研信用體系，首次把科研信用作為對(duì)法人和科研人員的評(píng)價(jià)指標(biāo)之一。在信用管理方面，除通過(guò)統(tǒng)一的電子平臺(tái)共享信息外，各政府部門(mén)間還建立了信用共享機(jī)制。

　　國(guó)內(nèi)相關(guān)政策的波動(dòng)規(guī)律 

　　中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)情報(bào)研究中心對(duì)1980~2019年我國(guó)發(fā)布的有關(guān)科研誠(chéng)信政策梳理后發(fā)現(xiàn)，國(guó)內(nèi)相關(guān)政策的年度發(fā)布量也呈現(xiàn)出隨重大科研不端事件波動(dòng)的明顯特征。

　　例如，2006年初“漢芯事件”曝光，引起了管理部門(mén)的高度重視，直接促成2007年3月科學(xué)技術(shù)部科研誠(chéng)信建設(shè)辦公室正式成立。2006和2007年各部委共發(fā)布了13項(xiàng)相關(guān)政策，相當(dāng)于2005年發(fā)文量的4倍。

　　2011年2月10日，科技部通報(bào)因嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端撤銷李連生2005年獲得的國(guó)家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)二等獎(jiǎng)，這是我國(guó)第一例因科研不端而撤銷國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)的案例。隨后2012年政府關(guān)于科研誠(chéng)信的政策發(fā)文量就達(dá)到了10項(xiàng)。2013年，自然科學(xué)基金委對(duì)科研不端典型案例查處結(jié)果進(jìn)行了首次公布，第二年頒布了《國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目科研不端行為處理辦法(試行)》。2014年相關(guān)政策發(fā)布量出現(xiàn)一個(gè)高峰，年度發(fā)文量高達(dá)18項(xiàng)。

　　2016年，“韓春雨事件”持續(xù)發(fā)酵?？蒲姓\(chéng)信問(wèn)題又迎來(lái)了一個(gè)關(guān)注熱潮，年度政策發(fā)文達(dá)到12項(xiàng)。

　　2017年，《腫瘤生物學(xué)》期刊集中撤銷107篇中國(guó)學(xué)者論文事件后，2018年兩辦聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》，完成了我國(guó)科研誠(chéng)信治理體系的頂層設(shè)計(jì)。

　　科研越活躍，越易爆發(fā)不端事件 

　　通過(guò)對(duì)這些重大科研不端事件的梳理還發(fā)現(xiàn)，從時(shí)間上看，這些事件往往發(fā)生在國(guó)家科研活動(dòng)最為活躍的時(shí)期。而特殊的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，正是觸發(fā)公共政策形成的關(guān)鍵因素之一。

　　“巴爾的摩案”出現(xiàn)的20世紀(jì)80年代正是世界高科技蓬勃發(fā)展、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的關(guān)鍵時(shí)期。美國(guó)的“星球大戰(zhàn)計(jì)劃”、歐共體的“尤里卡計(jì)劃”、日本的“科學(xué)技術(shù)立國(guó)”戰(zhàn)略相繼出臺(tái)，各國(guó)都不約而同地加大對(duì)科技研發(fā)的投入力度。這一時(shí)期，歐盟等科技先發(fā)國(guó)家的科研不端事件最先出現(xiàn)急劇增加，科學(xué)共同體的自我控制與治理功能失靈。

　　“黃禹錫事件”發(fā)生的2000年初是世界各國(guó)逐力現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)頂峰——生命科學(xué)領(lǐng)域的開(kāi)端時(shí)期。韓國(guó)政府在《2003-2007年科技發(fā)展基本計(jì)劃》中將生物工程技術(shù)作為國(guó)家科技發(fā)展的四個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域之一，同時(shí)提出未來(lái)10年進(jìn)入“世界科技八強(qiáng)”和“世界經(jīng)濟(jì)十強(qiáng)”的目標(biāo)。

　　日本政府早在2002年12月就提出“生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)立國(guó)”口號(hào)，重點(diǎn)聚焦農(nóng)業(yè)和醫(yī)療兩大應(yīng)用領(lǐng)域。此后近十年，日本與細(xì)胞相關(guān)的技術(shù)申請(qǐng)專利數(shù)量達(dá)到1600多件，僅次于美國(guó)，居世界第二。小保方晴子所在的日本理化學(xué)研究所每年的預(yù)算約為人民幣62億元，并且大部分研究經(jīng)費(fèi)來(lái)自政府科技研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目。

　　由此可見(jiàn)，在科研誠(chéng)信制度化建設(shè)并不完善的情況下，大幅度的科技研發(fā)計(jì)劃經(jīng)費(fèi)投入在激發(fā)科研人員創(chuàng)新活力的同時(shí)，也成為重大科研不端事件爆發(fā)的間接因素之一。當(dāng)下的中國(guó)正處在加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家和世界科技強(qiáng)國(guó)的關(guān)鍵時(shí)期，科研誠(chéng)信建設(shè)對(duì)于遏制科研不端事件的增長(zhǎng)至關(guān)重要。

　　我國(guó)科研誠(chéng)信制度建設(shè)如何階段化發(fā)展 

　　歐美等科技先發(fā)國(guó)家已經(jīng)走過(guò)了科研誠(chéng)信制度建構(gòu)化、規(guī)范化、體系化的歷史階段，而我國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)仍存在諸多制度建構(gòu)難點(diǎn)。科研不端事件是一個(gè)國(guó)家邁向科技強(qiáng)國(guó)所必須面對(duì)的問(wèn)題，我們應(yīng)該重視重大科研不端事件的制度建構(gòu)價(jià)值，積極推進(jìn)我國(guó)科研誠(chéng)信制度化建設(shè)。

　　未來(lái)我國(guó)的科研誠(chéng)信制度化建設(shè)可以考慮以下幾個(gè)發(fā)展階段：從短期發(fā)展來(lái)看，應(yīng)該以政府為主導(dǎo)，增加政府推進(jìn)科研誠(chéng)信制度化建設(shè)的推動(dòng)力度，完善與科研誠(chéng)信相關(guān)的法律法規(guī)和政策，推進(jìn)科研誠(chéng)信信息化建設(shè)，提高聯(lián)合懲戒部門(mén)對(duì)于科研誠(chéng)信聯(lián)合調(diào)查和懲戒的能力和水平;

　　從中期發(fā)展來(lái)看，應(yīng)該以科研機(jī)構(gòu)為主導(dǎo)，提升高校、科研院所等一線科研機(jī)構(gòu)科研誠(chéng)信的治理能力，強(qiáng)化其第一責(zé)任主體意識(shí)，并加強(qiáng)科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部科研誠(chéng)信的宣傳教育和調(diào)查懲戒，營(yíng)造良好的科研環(huán)境;

　　從長(zhǎng)期發(fā)展來(lái)看，應(yīng)該以科學(xué)共同體為主導(dǎo)，以學(xué)會(huì)和行業(yè)協(xié)會(huì)為依托，成立專門(mén)的科研誠(chéng)信建設(shè)委員會(huì)，并按專業(yè)分設(shè)不同學(xué)科領(lǐng)域的科研誠(chéng)信建設(shè)委員會(huì)，以突出學(xué)科特點(diǎn)，發(fā)揮好科學(xué)共同體的學(xué)術(shù)權(quán)力治理能力。最終實(shí)現(xiàn)以科學(xué)共同體自律，科研機(jī)構(gòu)負(fù)主責(zé)，政府頂層設(shè)計(jì)且積極推動(dòng)為特點(diǎn)的，包括政府、科研機(jī)構(gòu)和科學(xué)共同體合作共治的良好的科研誠(chéng)信治理新局面。（作者：趙勇，中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)情報(bào)研究中心主任)