2015年第14號

國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會 國家林業(yè)局

關(guān)于發(fā)布《森林認(rèn)證規(guī)則》的公告

為規(guī)范森林認(rèn)證工作，保障森林認(rèn)證活動公正、公平、有序進(jìn)行，國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會、國家林業(yè)局根據(jù)《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》的有關(guān)規(guī)定，制定了《森林認(rèn)證規(guī)則》（以下簡稱“本規(guī)則”），現(xiàn)公告如下：

一、森林認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按照本規(guī)則的要求，修訂有關(guān)管理及技術(shù)文件，按照認(rèn)證依據(jù)開展森林認(rèn)證審核活動?，F(xiàn)有的獲證組織應(yīng)結(jié)合監(jiān)督審核等方式按照本規(guī)則實(shí)施轉(zhuǎn)換審核等工作。

二、國家認(rèn)監(jiān)委2014年第38號公告《關(guān)于發(fā)布自愿性認(rèn)證業(yè)務(wù)分類目錄及主要審批條件的公告》中的“森林認(rèn)證PEFC”和“森林認(rèn)證FSC”調(diào)整至“森林認(rèn)證”領(lǐng)域，與“中國森林認(rèn)證CFCC”實(shí)施統(tǒng)一管理。

三、現(xiàn)從事“森林認(rèn)證PEFC”和“森林認(rèn)證FSC”的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，按照本規(guī)則規(guī)定的條件和要求，于2015年底前取得森林認(rèn)證領(lǐng)域的批準(zhǔn)資質(zhì)，逾期未取得的須停止開展相關(guān)認(rèn)證工作。同時，遵照自愿原則對獲證組織做出合理安排。

四、本規(guī)則自發(fā)布之日起實(shí)施。國家認(rèn)監(jiān)委2009年第5號公告《關(guān)于發(fā)布<中國森林認(rèn)證實(shí)施規(guī)則>的公告》同時廢止。

附件：森林認(rèn)證規(guī)則

國家認(rèn)監(jiān)委             國家林業(yè)局

2015年6月18日

森林認(rèn)證規(guī)則

國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會　國家林業(yè)局　發(fā)布

森林認(rèn)證規(guī)則

1  目的

為規(guī)范森林認(rèn)證工作，保障森林認(rèn)證活動公正、公平、有序進(jìn)行，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》，按照“統(tǒng)一管理，共同實(shí)施”原則，制訂本規(guī)則。

2  范圍

2.1  適用范圍

凡在中華人民共和國境內(nèi)開展森林認(rèn)證活動的認(rèn)證機(jī)構(gòu)和其他組織均應(yīng)遵守本規(guī)則。

2.2  認(rèn)證范圍

森林認(rèn)證范圍包括森林經(jīng)營認(rèn)證、產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認(rèn)證、非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營認(rèn)證、竹林經(jīng)營認(rèn)證、自然保護(hù)區(qū)森林生態(tài)環(huán)境服務(wù)認(rèn)證、森林公園森林生態(tài)環(huán)境服務(wù)認(rèn)證、生產(chǎn)經(jīng)營性珍稀瀕危野生動物飼養(yǎng)管理認(rèn)證等。根據(jù)林業(yè)行業(yè)的特點(diǎn)，認(rèn)證范圍可隨著林業(yè)發(fā)展的需要而增減。

3  認(rèn)證依據(jù)

森林認(rèn)證以相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為認(rèn)證依據(jù)（詳見附錄）。

4  認(rèn)證機(jī)構(gòu)條件

為保證森林認(rèn)證工作的專業(yè)性和有效性，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)符合下列條件：

4.1  滿足《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》規(guī)定的法律地位的組織；

4.2  了解國家林業(yè)管理法律、法規(guī)、政策和標(biāo)準(zhǔn)等；

4.3  有10名以上森林認(rèn)證專職認(rèn)證人員；

4.4  具有符合認(rèn)證認(rèn)可要求的管理制度。

5  審核員條件

5.1  審核員資格要求

5.1.1  具備林業(yè)及相關(guān)專業(yè)的學(xué)歷及工作經(jīng)歷；

5.1.2  取得森林認(rèn)證審核員注冊資格。

注：相關(guān)專業(yè)或?qū)W科包括林學(xué)、林木遺傳育種、森林植物、森林經(jīng)理、森林培育、森林保護(hù)、生態(tài)學(xué)、森林防火、森林資源保護(hù)與游憩、野生動物與自然保護(hù)區(qū)管理、野生動物可持續(xù)利用、動物遺傳育種與繁殖、野生動植物保護(hù)與利益、自然保護(hù)區(qū)學(xué)、動物學(xué)、園林規(guī)劃與設(shè)計(jì)生態(tài)學(xué)、水土保持、林業(yè)經(jīng)濟(jì)管理、社會學(xué)、森林工程、林業(yè)機(jī)械、木材科學(xué)與技術(shù)、林產(chǎn)化學(xué)加工等。

5.2  審核員繼續(xù)教育

審核員每年應(yīng)接受相關(guān)機(jī)構(gòu)開展的持續(xù)教育培訓(xùn)，并在相關(guān)網(wǎng)站上公布，以保證其在森林認(rèn)證領(lǐng)域的能力持續(xù)滿足森林認(rèn)證審核的需要。

6  認(rèn)證程序和要求

6.1  申請

6.1.1  森林經(jīng)營單位、林產(chǎn)品生產(chǎn)加工、銷售及貿(mào)易等組織可以作為申請人，向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出森林認(rèn)證申請。

6.1.2  申請材料包括：

（1）申請書；

（2）國家工商行政管理部門或有關(guān)機(jī)構(gòu)注冊登記的法人資格證書復(fù)印件；

（3）認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求的其他材料。

6.2  受理

6.2.1  認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立程序，對申請文件和資料進(jìn)行評審并保存評審記錄。

6.2.2  認(rèn)證機(jī)構(gòu)自收到申請人提交的書面申請之日起，應(yīng)在20個工作日內(nèi)完成評審；認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)書面通知申請人評審結(jié)果。

6.3  審核準(zhǔn)備

6.3.1  編制審核方案：認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對認(rèn)證全過程進(jìn)行策劃，編制審核方案。

6.3.2  組建審核組：審核組應(yīng)具備實(shí)施森林認(rèn)證審核的能力。審核組中應(yīng)指定一名有資格的審核員擔(dān)任審核組長,并至少有一名相應(yīng)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的森林認(rèn)證審核員，必要時可配備相應(yīng)的技術(shù)專家（單地點(diǎn)的產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認(rèn)證審核組可由一名審核員組成）。

6.3.3  編制審核計(jì)劃：針對每次特定的審核活動，審核組長應(yīng)根據(jù)受審核方的特點(diǎn)、規(guī)模、性質(zhì)和復(fù)雜性編制審核計(jì)劃。

6.4  審核實(shí)施

6.4.1 預(yù)審和主審

（1）森林經(jīng)營認(rèn)證應(yīng)開展預(yù)審和主審；其他認(rèn)證類型可直接進(jìn)行主審。

（2）預(yù)審是在主審之前，確定受審核方與審核準(zhǔn)則的主要差距或問題，為主審做準(zhǔn)備。

（3）主審是對受審核方做出正式和全面的審核，應(yīng)覆蓋認(rèn)證依據(jù)的所有要求。

6.4.2  現(xiàn)場審核程序

（1）首次會議。審核組應(yīng)與受審核方相關(guān)人員召開首次會議，主要內(nèi)容包括介紹審核組成員及職責(zé)、明確審核目的、范圍和準(zhǔn)則、確認(rèn)審核計(jì)劃、宣讀審核員規(guī)范文件和保密事項(xiàng)，以及提示認(rèn)證風(fēng)險等。

（2）文件審核。審核管理體系文件及其他相關(guān)文件和記錄。

（3）現(xiàn)地審核。核查、驗(yàn)證現(xiàn)地操作與認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)要求的符合性。

（4）利益方訪談。咨詢當(dāng)?shù)卣块T、社區(qū)與居民代表、相關(guān)社團(tuán)組織、企業(yè)職工等利益方的意見。

（5）末次會議。審核組提出綜合性評價和審核發(fā)現(xiàn)、確認(rèn)不符合項(xiàng)等。

6.5  同行專家評議

認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將審核報(bào)告和相關(guān)文件交由至少2名獨(dú)立的同行專家進(jìn)行評議（產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認(rèn)證除外）。

森林認(rèn)證的同行專家應(yīng)是在森林認(rèn)證相應(yīng)認(rèn)證范圍具有豐富理論知識和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的專家。

6.6  認(rèn)證決定

6.6.1  審核報(bào)告

審核組應(yīng)針對審核活動形成書面報(bào)告，審核報(bào)告應(yīng)對受審核方管理的符合性和有效性進(jìn)行全面描述和評價。

6.6.2  認(rèn)證決定

受審核方的管理符合國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求的，應(yīng)予以通過認(rèn)證，并頒發(fā)認(rèn)證證書。

6.7  監(jiān)督審核

6.7.1  監(jiān)督審核的頻次

（1）認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)獲證組織的不同特點(diǎn)、性質(zhì)確定監(jiān)督審核頻次，但兩次監(jiān)督審核的時間間隔不應(yīng)超過12個月。

（2）在獲證組織發(fā)生重大變化可能影響認(rèn)證結(jié)果時，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時增加監(jiān)督審核頻次，以保證監(jiān)督審核的有效性。

6.7.2  監(jiān)督審核的程序

監(jiān)督審核的現(xiàn)場審核程序與初次認(rèn)證現(xiàn)場審核程序基本相同。

6.7.3  監(jiān)督審核的內(nèi)容

監(jiān)督審核應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注上次審核中確定的不符合項(xiàng)整改情況和有效性。在一個認(rèn)證周期內(nèi)，監(jiān)督審核應(yīng)覆蓋相應(yīng)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的全部內(nèi)容和所有類型的經(jīng)營活動。

6.8  再認(rèn)證

6.8.1  獲證組織應(yīng)在證書有效期結(jié)束之前6個月，提出再認(rèn)證申請。

6.8.2  因不可抗力導(dǎo)致不能按期進(jìn)行再認(rèn)證的獲證組織，應(yīng)在證書有效期內(nèi)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出書面申請。經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)確認(rèn)，證書有效期最多可延長6個月。

6.8.3  再認(rèn)證程序與首次認(rèn)證審核程序相同。再認(rèn)證可不進(jìn)行預(yù)審核。

7  認(rèn)證證書

7.1  認(rèn)證證書的內(nèi)容

獲證組織的認(rèn)證證書應(yīng)至少涵蓋以下基本信息：

7.1.1  證書編號；

7.1.2  獲證組織名稱、地址和組織機(jī)構(gòu)代碼；

7.1.3  認(rèn)證覆蓋范圍；

7.1.4  認(rèn)證依據(jù)及版本號；

7.1.5  頒證日期、證書有效期；

7.1.6  發(fā)證機(jī)構(gòu)名稱、地址。

7.2  認(rèn)證證書的管理

7.2.1  認(rèn)證證書有效期五年。

7.2.2  認(rèn)證機(jī)構(gòu)除應(yīng)當(dāng)公布認(rèn)證證書在本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站查詢的方式外，還應(yīng)當(dāng)在證書上注明：“本證書信息可在國家認(rèn)監(jiān)委公示的網(wǎng)站（www.cnca.gov.cn）上查詢”，以便于社會監(jiān)督。

7.2.3  認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對獲證組織認(rèn)證證書的使用情況進(jìn)行有效管理。當(dāng)獲證組織出現(xiàn)影響管理體系正常有效運(yùn)行的情況且經(jīng)現(xiàn)場驗(yàn)證不能在規(guī)定時間內(nèi)糾正的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)視情況對認(rèn)證證書做出暫?；虺蜂N的決定。

7.3森林認(rèn)證標(biāo)志樣式由國家認(rèn)監(jiān)委和國家林業(yè)局另行發(fā)布。

8  信息報(bào)告

為及時了解認(rèn)證工作的進(jìn)展情況，國家認(rèn)監(jiān)委對森林認(rèn)證工作實(shí)行認(rèn)證信息月報(bào)制度。在認(rèn)證證書頒發(fā)后30日內(nèi)，各認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)及時將認(rèn)證信息報(bào)送國家認(rèn)監(jiān)委。

國家認(rèn)監(jiān)委在其網(wǎng)站開設(shè)專欄向社會公開各認(rèn)證機(jī)構(gòu)上報(bào)的認(rèn)證證書等信息。

9  認(rèn)證證書轉(zhuǎn)換

認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)審慎受理其他認(rèn)證證書轉(zhuǎn)換申請，對違反國家林業(yè)管理法律法規(guī)且受到相關(guān)執(zhí)法監(jiān)管部門查處的獲證組織，除非徹底整改，否則原則上不予受理。

10  認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可和認(rèn)證人員注冊要求

10.1  認(rèn)可機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)GB/T27065《合格評定 產(chǎn)品、過程和服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》，結(jié)合森林認(rèn)證管理部門的有關(guān)要求，建立森林認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可制度，為認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供認(rèn)可并加強(qiáng)后續(xù)監(jiān)督。相關(guān)認(rèn)可規(guī)范報(bào)國家認(rèn)監(jiān)委和國家林業(yè)局備案。

10.2  人員注冊機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)GB/T27024《合格評定 人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》，結(jié)合森林認(rèn)證管理部門的有關(guān)要求，建立森林認(rèn)證審核員的注冊制度。相關(guān)人員注冊準(zhǔn)則報(bào)國家認(rèn)監(jiān)委和國家林業(yè)局備案。

11  附 則

11.1  國家認(rèn)監(jiān)委和國家林業(yè)局根據(jù)職責(zé)分工，加強(qiáng)對森林認(rèn)證活動、認(rèn)證機(jī)構(gòu)工作情況的監(jiān)督檢查，對違法、違規(guī)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行處罰，直至撤銷認(rèn)證機(jī)構(gòu)資格。

11.2 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。

附錄

森林認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍和認(rèn)證依據(jù)